Tag Index| HK Compliance Hub-books

13f

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Nov 28, 2025
美国机构投资者Form 13(f）申报简介
- SEC
- 13f

Cayman

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May 14, 2026
开曼群岛独立投资组合公司 (SPC) 介绍
- Cayman
- SPC

China

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May 14, 2026
中国金融机构分类
- China
May 14, 2026
中国金融监管体系发展概述（2023-2025）
- China
May 09, 2026
综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案
- China
Dec 12, 2025
商业银行托管业务监督管理办法（试行）
- China/regulations
Dec 05, 2025
《金融租赁公司融资租赁业务管理办法》
- China/regulations
Nov 21, 2025
20250827 金杜《金融资管争议解决经典案例集》
- China/Cases
Oct 31, 2025
《资产管理信托管理办法（征求意见稿）》
- China/regulations
Oct 30, 2025
20251028 北京金融法院发布私募基金典型案例
- China/Cases
Oct 24, 2025
私募投资基金备案指引第3号——私募投资基金变更管理人
- China/regulations

China/Cases

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Nov 21, 2025
20250827 金杜《金融资管争议解决经典案例集》
- China/Cases
Oct 30, 2025
20251028 北京金融法院发布私募基金典型案例
- China/Cases

China/regulations

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Dec 12, 2025
商业银行托管业务监督管理办法（试行）
- China/regulations
Dec 05, 2025
《金融租赁公司融资租赁业务管理办法》
- China/regulations
Oct 31, 2025
《资产管理信托管理办法（征求意见稿）》
- China/regulations
Oct 24, 2025
私募投资基金备案指引第3号——私募投资基金变更管理人
- China/regulations

DMA

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Nov 21, 2025
01 香港委托管理专户介绍：私人银行、券商与外部资产管理人（EAM）
- DMA

EDGAR

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Nov 28, 2025
EDGAR账户注册流程
- EDGAR

ExecutiveDirector

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Nov 15, 2025
05 执行董事
- ExecutiveDirector
- license

general

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Nov 27, 2025
贝莱德阿拉丁系统编年史
- general
Nov 27, 2025
贝莱德阿拉丁（Aladdin）平台全解析
- general

HK

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May 22, 2026
Circular to licensed corporations Expected controls for account opening and maintaining relationships with clients
- SFC/AML
- HK
Dec 21, 2025
香港银行业监管的制度框架
- HK
- HK/Bank
Dec 10, 2025
Cornerstone Investors A Practice Guide for Asian IPOs
- HK
Dec 10, 2025
SFC Investigations and Enforcement Proceedings
- HK
- SFC

HK/Bank

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Dec 21, 2025
香港银行业监管的制度框架
- HK
- HK/Bank

license

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May 26, 2026
04 香港证监会1号、4号、9号牌照申请详细指引
- license
Jan 08, 2026
02.1 definition of asset management
- license
Nov 18, 2025
04.1 公司申请证监会牌照的具体要求
- license
Nov 17, 2025
10 CPT
- license
Nov 15, 2025
05 执行董事
- ExecutiveDirector
- license
Nov 15, 2025
07 负责人员及持牌代表需通知事项
- license
- ResponsibleOfficer
Nov 13, 2025
03 第9类资产管理的豁免
- license
Nov 12, 2025
06 负责人员的申请要求及合规
- ResponsibleOfficer
- license
Nov 11, 2025
08《证券及期货条例》中负责人员的规定
- ResponsibleOfficer
- license
Nov 08, 2025
11 核心职能人员监管规定
- license
- MIC

links

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May 19, 2026
Compliance Tools
- links
Nov 12, 2025
Useful Links
- links

MIC

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Nov 08, 2025
11 核心职能人员监管规定
- license
- MIC

miscellaneous

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Dec 10, 2025
World-Check系统介绍
- miscellaneous
Nov 07, 2025
批准準確要分清
- miscellaneous
Nov 07, 2025
字体中英文名称对照
- miscellaneous
Nov 07, 2025
中国公司法：做出决议还是作出决议？
- miscellaneous
Nov 07, 2025
Word简转繁常见错误
- miscellaneous

OFC

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Sep 13, 2025
香港私人OFC与开曼SPC基金对比
- OFC
- SPC

ProfessionalInvestor

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Dec 10, 2025
04 高端专业投资者
- SFC
- ProfessionalInvestor
Nov 10, 2025
03 SFO有关专业投资者的豁免规定
- ProfessionalInvestor
Nov 08, 2025
02 《持牌人操守准则》有关专业投资者的规定
- ProfessionalInvestor
Nov 07, 2025
01 专业投资者定义
- ProfessionalInvestor

ResponsibleOfficer

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Nov 15, 2025
07 负责人员及持牌代表需通知事项
- license
- ResponsibleOfficer
Nov 12, 2025
06 负责人员的申请要求及合规
- ResponsibleOfficer
- license
Nov 11, 2025
08《证券及期货条例》中负责人员的规定
- ResponsibleOfficer
- license

SEC

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Nov 28, 2025
美国机构投资者Form 13(f）申报简介
- SEC
- 13f

SFC

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May 22, 2026
Circular to licensed corporations Expected controls for account opening and maintaining relationships with clients
- SFC/AML
- HK
Dec 10, 2025
04 高端专业投资者
- SFC
- ProfessionalInvestor
Dec 10, 2025
SFC Investigations and Enforcement Proceedings
- HK
- SFC
Nov 27, 2025
2025年打击洗钱及恐怖分子资金筹集网络研讨会资料
- SFC
- SFC/AML
Nov 17, 2025
SFC通函《侦测及预防用作洗钱的潜在分层交易活动》
- SFC
- SFC/AML
Nov 05, 2025
02 独立委员会及审裁处
- SFC
Nov 05, 2025
03 投资者及理财教育委员会（投委会）
- SFC
Nov 01, 2025
01 香港證券及期貨事務監察委員會简介
- SFC
Oct 30, 2025
20251030 Lessons from UBS AG’s HK$8 Million Fine for Misclassification of Professional Investors
- SFC/enforcement
Oct 30, 2025
20251030 UBS AG因錯誤分類專業投資者遭證監會譴責及罰款800萬元的监管启示
- SFC/enforcement

SFC/AML

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SFC/circular

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May 11, 2015
12 致中介人有關遵守通知規定的通函 20150511
- license
- SFC/circular

SFC/enforcement

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SPC

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May 14, 2026
开曼群岛独立投资组合公司 (SPC) 介绍
- Cayman
- SPC
Sep 13, 2025
香港私人OFC与开曼SPC基金对比
- OFC
- SPC

UK

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Dec 10, 2025
英国证券市场相关制度-2025（繁体中文）
- UK

US

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Dec 10, 2025
美国证券市场相关制度-2025（繁体中文）
- US

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