Tag Index| HK Compliance Hub-books

13f

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Nov 28, 2025
美国机构投资者Form 13(f）申报简介
- SEC
- 13f

China

3 items with this tag.

Nov 21, 2025
20250827 金杜《金融资管争议解决经典案例集》
- China/Cases
Oct 30, 2025
20251028 北京金融法院发布私募基金典型案例
- China/Cases
Oct 24, 2025
私募投资基金备案指引第3号——私募投资基金变更管理人
- China/regulations

China/Cases

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Nov 21, 2025
20250827 金杜《金融资管争议解决经典案例集》
- China/Cases
Oct 30, 2025
20251028 北京金融法院发布私募基金典型案例
- China/Cases

China/regulations

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Oct 24, 2025
私募投资基金备案指引第3号——私募投资基金变更管理人
- China/regulations

DMA

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Nov 21, 2025
01 香港委托管理专户介绍：私人银行、券商与外部资产管理人（EAM）
- DMA

EDGAR

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Nov 28, 2025
EDGAR账户注册流程
- EDGAR

ExecutiveDirector

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Nov 15, 2025
05 执行董事
- ExecutiveDirector
- license

general

2 items with this tag.

Nov 27, 2025
贝莱德阿拉丁系统编年史
- general
Nov 27, 2025
贝莱德阿拉丁（Aladdin）平台全解析
- general

license

13 items with this tag. Showing first 10 tags.

Nov 29, 2025
04 香港证监会1号、4号、9号牌照申请详细指引
- license
Nov 18, 2025
04.1 公司申请证监会牌照的具体要求
- license
Nov 17, 2025
10 CPT
- license
Nov 15, 2025
05 执行董事
- ExecutiveDirector
- license
Nov 15, 2025
07 负责人员及持牌代表需通知事项
- license
- ResponsibleOfficer
Nov 13, 2025
03 第9类资产管理的豁免
- license
Nov 12, 2025
06 负责人员的申请要求及合规
- ResponsibleOfficer
- license
Nov 11, 2025
08《证券及期货条例》中负责人员的规定
- ResponsibleOfficer
- license
Nov 08, 2025
11 核心职能人员监管规定
- license
- MIC
Nov 07, 2025
01 受规管活动类别
- license

links

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Nov 12, 2025
Useful Links
- links

MIC

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Nov 08, 2025
11 核心职能人员监管规定
- license
- MIC

miscellaneous

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Nov 07, 2025
批准準確要分清
- miscellaneous
Nov 07, 2025
字体中英文名称对照
- miscellaneous
Nov 07, 2025
中国公司法：做出决议还是作出决议？
- miscellaneous
Nov 07, 2025
Word简转繁常见错误
- miscellaneous

ProfessionalInvestor

3 items with this tag.

Nov 10, 2025
03 SFO有关专业投资者的豁免规定
- ProfessionalInvestor
Nov 08, 2025
02 《持牌人操守准则》有关专业投资者的规定
- ProfessionalInvestor
Nov 07, 2025
01 专业投资者定义
- ProfessionalInvestor

ResponsibleOfficer

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Nov 15, 2025
07 负责人员及持牌代表需通知事项
- license
- ResponsibleOfficer
Nov 12, 2025
06 负责人员的申请要求及合规
- ResponsibleOfficer
- license
Nov 11, 2025
08《证券及期货条例》中负责人员的规定
- ResponsibleOfficer
- license

SEC

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Nov 28, 2025
美国机构投资者Form 13(f）申报简介
- SEC
- 13f

SFC

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Nov 27, 2025
2025年打击洗钱及恐怖分子资金筹集网络研讨会资料
- SFC
- SFC/AML
Nov 17, 2025
SFC通函《侦测及预防用作洗钱的潜在分层交易活动》
- SFC
- SFC/AML
Nov 05, 2025
02 独立委员会及审裁处
- SFC
Nov 05, 2025
03 投资者及理财教育委员会（投委会）
- SFC
Nov 01, 2025
01 香港證券及期貨事務監察委員會简介
- SFC
Oct 30, 2025
Lessons from UBS AG’s HK$8 Million Fine for Misclassification of Professional Investors
- SFC/enforcement
Oct 30, 2025
UBS AG因錯誤分類專業投資者遭證監會譴責及罰款800萬元的监管启示
- SFC/enforcement
May 11, 2015
12 致中介人有關遵守通知規定的通函 20150511
- license
- SFC/circular

SFC/AML

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Nov 27, 2025
2025年打击洗钱及恐怖分子资金筹集网络研讨会资料
- SFC
- SFC/AML
Nov 17, 2025
SFC通函《侦测及预防用作洗钱的潜在分层交易活动》
- SFC
- SFC/AML

SFC/circular

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May 11, 2015
12 致中介人有關遵守通知規定的通函 20150511
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- SFC/circular

SFC/enforcement

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